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北京市市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)輕微違法行為容錯(cuò)糾錯(cuò)清單（第二版）的通知

京市監(jiān)發(fā)〔2023〕62號(hào)

市市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法總隊(duì)，各區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局，北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)商務(wù)金融局、綜合執(zhí)法局，房山區(qū)燕山市場(chǎng)監(jiān)管分局，市局機(jī)場(chǎng)分局，市局機(jī)關(guān)各處室，各事業(yè)單位：

  為進(jìn)一步落實(shí)《法治政府建設(shè)實(shí)施綱要（2021-2025年）》，實(shí)現(xiàn)執(zhí)法政治效果、法律效果和社會(huì)效果相統(tǒng)一，持續(xù)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《北京市優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》，制定《北京市市場(chǎng)監(jiān)督管理局輕微違法行為容錯(cuò)糾錯(cuò)清單（第二版）》（以下簡(jiǎn)稱《清單》），現(xiàn)予印發(fā)，并提出以下意見(jiàn)，請(qǐng)一并貫徹執(zhí)行。

  一、基本原則

  （一）合法行政原則。堅(jiān)持依法監(jiān)管，確保執(zhí)法有據(jù)、程序合法，處理結(jié)果符合相關(guān)法律規(guī)定。對(duì)輕微違法行為容錯(cuò)糾錯(cuò)與強(qiáng)化重點(diǎn)領(lǐng)域執(zhí)法監(jiān)管均是依法監(jiān)管的重要內(nèi)容，是實(shí)現(xiàn)公正監(jiān)管的需要，兩者不可偏廢。

  （二）合理行政原則。以事實(shí)為依據(jù)，綜合考慮違法行為的性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度，做到過(guò)罰相當(dāng)。對(duì)違法行為輕微并及時(shí)改正，未造成危害后果的，不予行政處罰；對(duì)初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。

  （三）處罰和教育相結(jié)合原則。對(duì)輕微違法行為不予行政處罰的，要廣泛運(yùn)用說(shuō)服教育、勸導(dǎo)示范、警示告誡、指導(dǎo)約談等方式，教育、引導(dǎo)、督促市場(chǎng)主體依法合規(guī)開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。對(duì)于拒不改正或者改正后再犯的，結(jié)合違法情節(jié)、危害程度，依法處罰，做到寬嚴(yán)相濟(jì)，保障執(zhí)法不失力度，彰顯溫度。

  （四）社會(huì)共治原則。充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)作用，加強(qiáng)行業(yè)規(guī)范，督促市場(chǎng)主體加強(qiáng)自律意識(shí)，形成政府監(jiān)督、行業(yè)自律、社會(huì)參與的良好共治氛圍。

  二、適用條件及判定標(biāo)準(zhǔn)

  （一）適用條件

  依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十三條第一款規(guī)定，違法行為輕微并及時(shí)改正，沒(méi)有造成危害后果的，不予行政處罰；初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。

  （二）判定標(biāo)準(zhǔn)

  對(duì)于“違法行為輕微”，應(yīng)當(dāng)結(jié)合當(dāng)事人的主觀過(guò)錯(cuò)、涉案金額或者財(cái)物數(shù)量，違法行為的社會(huì)危害性、發(fā)生頻次、持續(xù)時(shí)間，違法行為影響的范圍或者對(duì)象，以及一定時(shí)期內(nèi)當(dāng)事人實(shí)施的同一類違法行為被行政機(jī)關(guān)查處情況等因素綜合判定。

  對(duì)于“初次違法”，是指通過(guò)詢問(wèn)當(dāng)事人、查詢國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)以及綜合執(zhí)法辦案平臺(tái)等途徑，未發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人兩年內(nèi)有同一性質(zhì)違法行為的，可以認(rèn)定為初次違法。《清單》中有特殊規(guī)定的從其規(guī)定。

  對(duì)于“沒(méi)有造成危害后果”和“危害后果輕微”，可以綜合考慮當(dāng)事人的違法行為對(duì)社會(huì)公共利益、社會(huì)生產(chǎn)生活秩序、行政管理秩序，以及公民、法人和其他組織合法權(quán)益等方面的損害或者影響程度，包括降低、消除相關(guān)損害或者影響的時(shí)間、成本、可行性等因素判定。損害或者影響程度可從違法行為持續(xù)時(shí)間，違法所得，造成的人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失，對(duì)市場(chǎng)秩序的擾亂程度及影響范圍等方面綜合判定。違法行為未造成受害人人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失，也沒(méi)有違法所得的，可以認(rèn)定為沒(méi)有造成危害后果；造成受害人較輕程度的人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失，違法所得金額較小，且已經(jīng)消除或減輕危害后果的，可以認(rèn)定為危害后果輕微。沒(méi)有受害人的，違法行為持續(xù)時(shí)間較短，未造成不良社會(huì)影響，也沒(méi)有任何違法所得的，可以認(rèn)定為沒(méi)有造成危害后果；違法行為持續(xù)時(shí)間較短，造成較輕程度的社會(huì)影響，違法所得金額較小，且當(dāng)事人及時(shí)采取措施，消除或者減輕社會(huì)影響的，可以認(rèn)定為危害后果輕微。

  對(duì)于“及時(shí)改正”可以綜合考慮當(dāng)事人主動(dòng)改正違法行為并消除違法行為產(chǎn)生的危害后果(相關(guān)影響），或者按照行政機(jī)關(guān)規(guī)定的時(shí)間和要求予以改正并消除違法行為產(chǎn)生的危害后果（相關(guān)影響）等因素判定。

  三、適用程序

  辦案單位發(fā)現(xiàn)違法行為線索后，應(yīng)當(dāng)按照《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》開(kāi)展核查。

  （一）立案前核查階段，辦案單位查清事實(shí)后，符合《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》第二十條所列情形的，可以不予立案，但應(yīng)對(duì)當(dāng)事人采取適當(dāng)形式督促整改和教育，需要責(zé)令改正的應(yīng)當(dāng)下達(dá)責(zé)令改正通知書(shū)，可綜合運(yùn)用行政輔導(dǎo)、行政提示、行政告誡、行政建議、行政約談、行政示范等行政指導(dǎo)方式，積極引導(dǎo)當(dāng)事人改正違法行為。辦案單位應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)不予立案審批表，闡明核查情況、適用《清單》不予立案的具體理由，報(bào)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

  （二）立案后，辦案單位發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人違法行為符合不予行政處罰適用條件的，應(yīng)當(dāng)撰寫(xiě)案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告，填報(bào)行政處理決定審批表，闡明調(diào)查情況、不予行政處罰的具體理由，經(jīng)審核，報(bào)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，制發(fā)《不予行政處罰決定書(shū)》。結(jié)案后按照《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》第七十八條的規(guī)定予以立卷歸檔備查。

  對(duì)于在清單內(nèi)但經(jīng)調(diào)查核實(shí)后認(rèn)定不符合不予行政處罰情形的案件，辦案單位應(yīng)在立案審批表、案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告以及行政處理決定審批表中，闡明未適用不予行政處罰的具體理由。

  四、適用規(guī)則

  《清單》是《北京市市場(chǎng)監(jiān)督管理局行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)定》的具體規(guī)范，與《北京市市場(chǎng)監(jiān)督管理局行政處罰自由裁量基準(zhǔn)表》共同構(gòu)成北京市市場(chǎng)監(jiān)管行政處罰的裁量基準(zhǔn)制度。

  （一）對(duì)于在《清單》內(nèi)的違法行為，符合適用條件的原則上應(yīng)適用；對(duì)于在《清單》內(nèi)但經(jīng)調(diào)查核實(shí)后認(rèn)定不符合不予行政處罰情形的案件，符合減輕行政處罰情形的，依法決定減輕行政處罰。

  （二）針對(duì)未列入《清單》的其他違法行為，經(jīng)核查后認(rèn)定當(dāng)事人違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等符合不予行政處罰或減輕行政處罰情形的，依法決定不予行政處罰或減輕行政處罰。

  （三）針對(duì)同類案件依據(jù)同一條款進(jìn)行減輕行政處罰的，各區(qū)局應(yīng)當(dāng)結(jié)合轄區(qū)實(shí)際，統(tǒng)一處罰尺度，涉及多個(gè)區(qū)的，由市局統(tǒng)籌考慮區(qū)域差異，本著公平公正的原則，加強(qiáng)指導(dǎo)，避免處罰畸輕畸重，造成不良社會(huì)影響。

  五、工作要求

  （一）積極組織實(shí)施。各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)要按照“能用盡用”原則積極適用清單，在查處《清單》中所列違法行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)綜合違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等因素，作出處理決定。

  （二）鼓勵(lì)探索創(chuàng)新。各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)對(duì)新技術(shù)、 新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式等領(lǐng)域，在堅(jiān)守質(zhì)量和安全底線的基礎(chǔ)上，留足發(fā)展空間，大力推行輕微違法容錯(cuò)糾錯(cuò)制度。

  （三）強(qiáng)化指導(dǎo)監(jiān)督。通過(guò)案卷抽查、行政復(fù)議等方式對(duì)適用《清單》不予行政處罰的案件加強(qiáng)指導(dǎo)，并進(jìn)行執(zhí)法監(jiān)督，對(duì)作出不予行政處罰決定認(rèn)定事實(shí)不清或者程序違法的予以糾正，需要追責(zé)問(wèn)責(zé)的，根據(jù)有關(guān)規(guī)定處理。

  （四）加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)分析。各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)要將適用《清單》案件及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地錄入綜合執(zhí)法辦案平臺(tái)，加強(qiáng)對(duì)適用《清單》案件的統(tǒng)計(jì)分析。同時(shí)，注意收集、匯總適用《清單》發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、市場(chǎng)主體的反饋以及典型案例。市局將根據(jù)執(zhí)法實(shí)踐情況，動(dòng)態(tài)完善《清單》適用范圍及條件。

  六、其他

  本《通知》自公布之日起施行，《北京市市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)輕微違法行為容錯(cuò)糾錯(cuò)清單的通知》（京市監(jiān)發(fā)〔2020〕99號(hào)）同時(shí)廢止。